Video: Ne finra 2111?
2024 Yazar: Stanley Ellington | [email protected]. Son düzenleme: 2023-12-16 00:24
FINRA Kural 2111, bir firma veya ilişkili kişinin önerilen bir işlem veya yatırıma inanmak için makul bir temele sahip olmasını gerektirir strateji bir menkul kıymet veya menkul kıymet içeren müşteri için uygundur.
Ayrıca, 2111 formu nedir?
SIFMA, FINRA Kuralı için Sertifika Geliştiriyor 2111 . Finans Sektörü Düzenleme Kurumu'nun (FINRA) Kuralı 2111 komisyoncu/bayilerin müşterilere menkul kıymetler içeren işlemler veya yatırım stratejileri önerirken yerine getirmesi gereken yeni uygunluk gerekliliklerini belirler.
Başlıca uygunluk yükümlülükleri nelerdir? Kural 2111 üç bölümden oluşmaktadır. ana yükümlülükler : makul temel uygunluk , müşteriye özel uygunluk ve nicel uygunluk.
Ayrıca, bir tavsiye finra nedir?
iletişim bir öneri bir. “olgular ve koşullar” araştırması – terim değildir. tanımlı. Bazı FINRA'lar olup olmadığının belirlenmesinde yol gösterici ilkeler öneri yapıldı.
Uygunluk kuralı nedir?
FINRA'lar uygunluk kuralı firmaların ve ilişkili kişilerin, tavsiye ettikleri menkul kıymetleri içeren bir işlem veya yatırım stratejisinin müşteri için uygun olduğuna "inanmak için makul bir temele sahip olmaları" gerektiğini belirtir.
Önerilen:
Finra kuralları nelerdir?
Kendi kendini düzenleyen FINRA, kurallarını yalnızca üyelere empoze edebilir ve komisyoncu-bayilerin düzenlenmesinden ve lisanslanmasından sorumludur. FINRA ayrıca SEC'in denetimi altındadır. Kısacası, FINRA aracı kurumları ve borsacıları düzenlemekle görevliyken, SEC daha çok bireysel yatırımcılara odaklanıyor
Finra Series 63 lisansı nedir?
63 Serisi, sahibine belirli bir eyalette herhangi bir tür güvenlik için emir talep etme hakkı veren bir menkul kıymet sınavı ve lisansıdır. Aracılar, menkul kıymetleri satmak için Series 7 veya Series 6 lisansına ek olarak Series 63 lisansını edinmelidir