Bir u4'te neler oluyor?

2024 Yazar: Stanley Ellington | [email protected]. Son düzenleme: 2023-12-16 00:24

NS U4 Menkul Kıymetler Endüstrisi Tescili veya Transferi için Tekdüzen Başvurusu olarak da bilinen, düzenleyici kurumların (FINRA, eyaletler ve borsalar) kayıt için adayları ve yeni veya devam eden kayıt için kayıtlı kişileri taradığı baskın araçtır.

Buna göre, bir u4'te ne var?

Form U4 Menkul Kıymetler Sektörü Tescil veya Transferi için Tekdüzen Başvurudur. Aracı kurumların, yatırım danışmanlarının veya menkul kıymet ihraççılarının temsilcileri, uygun yargı alanlarında ve/veya SRO'larda kayıt olmak için bu formu kullanmalıdır.

u4'ümü ne zaman güncellemeliyim? Form U4 yasal bir diskalifiye olayının öğrenilmesinden sonraki 10 gün içinde değiştirilmelidir. Diğer tüm değişiklik türleri için, Form U4 gerekir genel olarak güncellenmiş en geç 30 gün içinde gerçeklerin veya koşulların öğrenilmesinden sonra Güncelleme.

Bununla ilgili olarak, u4'te ne açıklamalıyım?

Madde 14A ve 14B'de U4 , başvuru sahipleri ifşa etmek dahil olmak üzere belirli cezai suçlamalar ve mahkumiyetler hakkında bilgi ifşa tüm suç mahkumiyetleri ve belirli kabahat mahkumiyetleri.

u4'ümü nasıl güncellerim?

adımlar için dosyalama Güncelleme göndermek için Güncelleme : Form göndermek için Web CRD veya Firma Ağ Geçidinde oturum açın U4 değişiklik: https://ews.finra.org. Formu İnceleyin U4 ve talimatlar. Formdaki Web CRD Hızlı Başvuru Kılavuzunu gözden geçirin U4.